生态环境部印发

《关于加强排污许可执法监管的指导意见》

　　近日，经中央全面深化改革委员会审议通过，生态环境部印发了《关于加强排污许可执法监管的指导意见》（以下简称《指导意见》）。

　　《指导意见》的印发是落实党的十九届四中、五中全会有关全面实行排污许可制，构建以排污许可制为核心的固定污染源监管制度体系决策部署的重要举措，也是固定污染源排污许可基本实现“全覆盖”后，进一步巩固排污许可制度改革成果，加强排污许可执法监管，加快构建以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系的具体措施。

　　《指导意见》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实生态文明体制改革部署，坚持精准、科学、依法治污，对排污许可的执法监管指明方向并提出要求，从总体要求、全面落实责任、严格执法监管、优化执法方式、强化支撑保障等五方面提出了22项具体要求，推动形成企业持证排污、政府依法监管、社会共同监督的生态环境执法监管新格局。

　　《指导意见》聚焦目前排污许可执法监管存在的问题和困难，提出了到2023、2025年的目标，明确了地方政府、有关部门、排污单位在排污许可执法监管中的责任，通过规范流程、强化跟踪监管、开展清单式执法检查、强化执法监测、健全执法监管联动机制、严惩违法行为以及加强行政执法与刑事司法衔接等七个方面切实打出一套排污许可执法监管“组合拳”。

　　《指导意见》强调排污许可执法监管效能，通过完善“双随机、一公开”监管、实施执法正面清单、推行非现场监管、规范行使行政裁量权、实施举报奖励、加强典型案例指导、鼓励公众参与以及强化普法宣传等方式，协同提升排污许可执法监管的系统化、科学化、法治化、精细化、信息化水平。

　　生态环境部将会同有关部门抓好《指导意见》落实，压实地方政府属地责任，加强政策协调和工作衔接，推动以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系的全面建立。

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关于加强排污许可执法监管的指导意见

为贯彻落实党中央、国务院关于深入打好污染防治攻坚战有关决策部署，全面推进排污许可制度改革，加快构建以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系，持续改善生态环境质量，提出以下意见。

　　一、总体要求

　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，深入贯彻习近平生态文明思想，按照党中央、国务院决策部署，坚持精准治污、科学治污、依法治污，以固定污染源排污许可制为核心，创新执法理念，加大执法力度，优化执法方式，提高执法效能，构建企业持证排污、政府依法监管、社会共同监督的生态环境执法监管新格局，为深入打好污染防治攻坚战提供坚强保障。

　　到2023年年底，重点行业实施排污许可清单式执法检查，排污许可日常管理、环境监测、执法监管有效联动，以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系基本形成。到2025年年底，排污许可清单式执法检查全覆盖，排污许可执法监管系统化、科学化、法治化、精细化、信息化水平显著提升，以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系全面建立。

　　二、全面落实责任

　　（一）压实地方政府属地责任。设区的市级以上地方人民政府全面负责本行政区域排污许可制度组织实施工作，强化统筹协调，明确部门职责，加强督查督办。将排污许可制度执行情况纳入污染防治攻坚战成效考核，对排污许可监管工作中的失职渎职行为依法依规追究责任。建立综合监管协调机制，统筹解决无法取得环评批复、影响排污许可证核发的历史遗留问题，2023年年底前，原则上固定污染源全部持证排污。（地方人民政府负责落实）

　　（二）强化生态环境部门监管责任。设区的市级以上地方生态环境部门要严格落实《排污许可管理条例》，依法履行排污许可监督管理职责，谁核发、谁监管、谁负责。进一步增强排污许可证核发的科学性、规范性和可操作性，不断提高核发质量。加强事中事后监管，强化排污许可证后管理，督促排污单位落实相关制度。（生态环境部负责）

　　（三）夯实排污单位主体责任。排污单位必须依法持证排污、按证排污，建立排污许可责任制，明确责任人和责任事项，确保事有人管、责有人负。健全企业环境管理制度，及时申请取得、延续和变更排污许可证，完善污染防治措施，正常运行自动监测设施，提高自行监测质量。确保申报材料、环境管理台账记录、排污许可证执行报告、自行监测数据的真实、准确和完整，依法如实在全国排污许可证管理信息平台上公开信息，不得弄虚作假，自觉接受监督。（生态环境部负责指导）

　　三、严格执法监管

　　（四）依法核发排污许可证。规范排污许可证申请与核发流程，加强排污许可证延续、变更、注销、撤销等环节管理。修订《排污许可管理办法（试行）》，发布新版排污许可证（副本），强化污染物排放直接相关的生产设施、污染防治设施管控。建立排污许可证核发包保工作机制，强化对地方发证工作的技术支持和帮扶指导。（生态环境部负责）

　　（五）加强跟踪监管。加强排污许可证动态跟踪监管，加大抽查指导力度。2023年年底前，生态环境部门要对现有排污许可证核发质量开展检查，依托全国排污许可证管理信息平台，采取随机抽取和靶向核查相结合、非现场和现场核查相结合的方式，重点检查是否应发尽发、应登尽登，是否违规降低管理级别，实际排污状况与排污许可证载明事项是否一致。对发现的问题，要分级分类处置，依法依规变更，动态跟踪管理。（生态环境部负责指导）

　　（六）开展清单式执法检查。推行以排污许可证载明事项为重点的清单式执法检查，重点检查排放口规范化建设、污染物排放浓度和排放量、污染防治设施运行和维护、无组织排放控制等要求的落实情况，抽查核实环境管理台账记录、排污许可证执行报告、自行监测数据、信息公开内容的真实性。生态环境部组织开展排污许可清单式执法检查试点，省级生态环境部门制定排污许可清单式执法检查实施方案，设区的市级生态环境部门逐步推进清单式执法检查。（生态环境部负责）

　　（七）强化执法监测。健全执法和监测机构协同联动快速响应的工作机制，按照排污许可执法监管需求开展执法监测，确保执法取证及时到位、数据准确、报告合法。加大排污单位污染物排放浓度、排放量以及停限产等特殊时段排放情况的抽测力度。开展排污单位自行监测方案、自行监测数据、自行监测信息公开的监督检查。鼓励有资质、能力强、信用好的社会环境监测机构参与执法监测工作。（生态环境部负责）

　　（八）健全执法监管联动机制。强化排污许可日常管理、环境监测、执法监管联动，加强信息共享、线索移交和通报反馈，构建发现问题、督促整改、问题销号的排污许可执法监管联动机制。加强与环境影响评价工作衔接，将环境影响评价文件及批复中关于污染物排放种类、浓度、数量、方式及特殊监管要求纳入排污许可证，严格按证执法监管。做好与生态环境损害赔偿工作衔接，明确赔偿启动的标准、条件和部门职责，推进信息共享和结果双向应用。（生态环境部负责）

　　（九）严惩违法行为。将排污许可证作为生态环境执法监管的主要依据，加大对无证排污、未按证排污等违法违规行为的查处力度。对偷排偷放、自行监测数据弄虚作假和故意不正常运行污染防治设施等恶意违法行为，综合运用停产整治、按日连续处罚、吊销排污许可证等手段依法严惩重罚。情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。构成犯罪的，依法追究刑事责任。加大典型违法案件公开曝光力度，形成强大震慑。（生态环境部、公安部，地方有关人民政府按职责分工负责）

　　（十）加强行政执法与刑事司法衔接。建立生态环境部门、公安机关、检察机关联席会议制度，完善排污许可执法监管信息共享、案情通报、证据衔接、案件移送等生态环境行政执法与刑事司法衔接机制，规范线索通报、涉案物品保管和委托鉴定等工作程序。鼓励生态环境部门和公安机关、检察机关优势互补，提升环境污染物证鉴定与评估能力。（生态环境部、公安部、最高人民检察院、最高人民法院按职责分工负责）

　　四、优化执法方式

　　（十一）完善“双随机、一公开”监管。深化“放管服”改革，按照“双随机、一公开”监管工作要求，将排污许可发证登记信息纳入执法监管数据库，采取现场检查和远程核查相结合的方式，对排污许可证及证后执行情况进行随机抽查。设区的市级生态环境部门要按照排污许可履职要求，根据执法监管力量、技术装备和经费保障等情况统筹制定年度现场检查计划并按月细化落实。对存在生态环境违法问题、群众反映强烈、环境风险高的排污单位，增加抽查频次和执法监管力度。检查计划、检查结果要及时、准确向社会公开。（生态环境部负责）

　　（十二）实施执法正面清单。进一步加强生态环境执法正面清单管理，综合考虑排污单位环境管理水平、污染防治设施运行和维护情况、守法状况等因素设定清单准入条件，优先将治污水平高、环境管理规范的排污单位纳入清单。推动排污许可差异化执法监管，对守法排污单位减少现场检查次数。将存在恶意偷排、篡改台账记录、逃避监管等行为的排污单位及时移出清单。（生态环境部负责）

　　（十三）推行非现场监管。将非现场监管作为排污许可执法监管的重要方式，完善监管程序，规范工作流程，落实责任要求。建立健全数据采集、分析、预警、督办、违法查处、问题整改等排污许可非现场执法监管机制。依托全国排污许可证管理信息平台开展远程核查。加强污染源自动监控管理，推行视频监控、污染防治设施用水（电）监控，开展污染物异常排放远程识别、预警和督办。（生态环境部负责）

　　（十四）规范行使行政裁量权。2022年6月底前，省级生态环境部门因地制宜补充细化排污许可处罚幅度相关规定。对初次实施未依法填报排污许可登记表、环境管理台账记录数据不全、未按规定提交排污许可证执行报告或未按规定公开信息等违法行为且危害后果轻微并及时改正的，依法可以不予行政处罚。鼓励有条件的设区的市级生态环境部门对排污许可行政处罚裁量规则和基准进行细化量化，进一步规范行使自由裁量权。（生态环境部负责）

　　（十五）实施举报奖励。将举报排污许可违法行为纳入生态环境违法行为举报奖励范围，优化奖励发放方式、简化发放流程，对举报人信息严格保密。对举报重大生态环境违法行为、安全隐患和协助查处重大案件的，实施重奖。开展通俗易懂、覆盖面广、针对性强的举报奖励宣传。2022年6月底前，设区的市级以上地方生态环境部门建立实施举报奖励制度。（生态环境部负责）

　　（十六）加强典型案例指导。生态环境部建立排污许可典型案例收集、解析和发布机制，完善典型案例发布的业务审核、法律审核和集体审议决定制度。设区的市级以上地方生态环境部门要积极开展案件总结、分析和报送工作，加强典型案例发布宣传，扩展典型案例应用，发挥警示教育作用。（生态环境部负责）

　　五、强化支撑保障

　　（十七）完善标准和技术规范。加快制定修订重点行业排污许可证申请与核发技术规范、自行监测技术指南。完善排污单位自主标记数据有效性判定规则，强化自动监测设备的计量管理。出台污染物排放量核算技术方法和污染物排放超标判定规则。（生态环境部、市场监管总局按职责分工负责）

　　（十八）加强技术和平台支撑。强化排污许可执法监管信息化建设，推进全员、全业务、全流程使用生态环境移动执法系统查办案件。加强固定污染源管理与监控能力建设，加快全国排污许可证管理信息平台与移动执法系统互联互通，强化排污许可执法监管有效信息技术支撑。（生态环境部、财政部按职责分工负责）

　　（十九）加快队伍和装备建设。按照机构规范化、装备现代化、队伍专业化、管理制度化的要求开展执法机构标准化建设。鼓励各地按有关规定建立办案立功受奖激励机制。将排污许可执法监管经费列入本级预算，将生态环境执法用车纳入执法执勤车辆序列，配齐配全执法调查取证设备，有条件的地区加快配备无人机（船）等高科技执法装备。全面落实执法责任制，规范排污许可执法程序，健全内部约束和外部监督机制，建立插手干预监督执法记录制度，明确并严格执行执法人员行为规范和纪律要求，对失职渎职、以权谋私、包庇纵容等违法违规行为严肃查处。（生态环境部、人力资源社会保障部、财政部按职责分工负责）

　　（二十）强化环保信用监管。建立排污许可守法和诚信信息共享机制，强化排污许可证的信用约束。将申领排污许可证的排污单位纳入环保信用评价制度，加强环保信用信息归集共享，强化评价结果应用，实施分级分类监管，做好与生态环境执法正面清单衔接。（生态环境部、国家发展改革委按职责分工负责）

　　（二十一）鼓励公众参与。生态环境部门要依法主动公开排污许可核发和执法监管信息，接受社会监督，积极听取有关方面意见建议。搭建公众参与和沟通平台，完善政府、企业、公众三方对话机制，开辟有效的意见交流和投诉渠道。对公众反映的排污许可等生态环境问题，积极调查处理并反馈信息。充分发挥新媒体作用，及时解读相关政策，为公众解疑释惑，支持新闻媒体进行舆论监督。（生态环境部负责）

　　（二十二）加强普法宣传。按照“谁执法、谁普法”原则，建立排污许可普法长效机制。突出现场检查的普法宣传，推行全程说理式执法，推广说理式执法文书。组织“送法入企”活动，举办普法培训，开展执法帮扶，营造良好的排污许可守法环境。（生态环境部负责）

生态环境部执法局负责同志就出台

《关于加强排污许可执法监管的指导意见》答记者问

近日，经中央全面深化改革委员会审议通过，生态环境部印发了《关于加强排污许可执法监管的指导意见》（以下简称《指导意见》），提出以固定污染源排污许可制为核心，创新执法理念，加大执法力度，优化执法方式，提高执法效能，进一步构建企业持证排污、政府依法监管、社会共同监督的生态环境执法监管新格局。生态环境部生态环境执法局有关负责同志回答了记者提问。

　　问：《指导意见》出台的背景是什么？    

　　答：排污许可制是固定污染源监管制度体系的核心制度，是深入打好污染防治攻坚战、持续改善生态环境质量的有力抓手，党中央、国务院对此高度重视。习近平总书记多次指出，要全面实行排污许可制，建立健全风险管控机制；继续打好污染防治攻坚战，加强大气、水、土壤污染综合治理，持续改善城乡环境。

　　“十三五”时期，全国生态环境系统积极推动排污许可制度改革，努力构建企业持证排污、政府依法监管、社会共同监督的生态环境执法监管新格局，严格执行环境保护法及配套办法，持续加大对无证排污等违法行为的打击力度。截至2021年年底，已组织全国将304.24万个固定污染源纳入排污许可管理范围，基本实现了固定污染源排污许可“全覆盖”，查处了各类违反《排污许可管理条例》的行政处罚案件3500余件，罚款3亿余元。

　　为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，生态环境部会同有关部门研究起草了《指导意见》，这是贯彻落实党中央、国务院决策部署，深入打好污染防治攻坚战的必然要求；是全面推进排污许可制度改革，构建以排污许可制为核心的固定污染源监管制度体系的内在要求；同时也是贯彻落实《排污许可管理条例》的有力举措，将为各地排污许可执法监管工作指明方向和路径，推动企业持证排污、政府依法监管、社会共同监督的生态环境执法监管新格局的构建。

　　问：《指导意见》的编制思路和主要内容是什么？

　　答：《指导意见》坚持目标导向、问题导向和效果导向的有机统一。

　　一是坚持目标导向。《指导意见》提出到2023年年底,重点行业实施排污许可清单式执法检查，排污许可日常管理、环境监测、执法监管有效联动，以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系基本形成。到2025年年底，排污许可清单式执法检查全覆盖，排污许可执法监管系统化、科学化、法治化、精细化、信息化水平显著提升，以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系全面建立。

　　二是坚持问题导向。针对目前排污许可执法监管过程中存在的问题和困难，通过全面落实相关责任主体、严格执法监管、创新执法理念等细化措施予以解决或指明方向。

　　三是坚持效果导向。通过优化排污许可执法监管的方式、强化排污许可执法监管的支撑保障措施，全面提高执法效能，加快构建以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系。

　　《指导意见》的主要内容包括5部分22条。第一部分总体要求。明确了指导思想和工作目标。第二部分全面落实责任。包括压实地方政府属地责任，强化生态环境部门监管责任，夯实排污单位主体责任等。第三部分严格执法监管。包括依法核发排污许可证，加强跟踪监管，开展清单式执法检查，强化执法监测，健全执法监管联动机制，严惩违法行为，加强行政执法与刑事司法衔接等。第四部分优化执法方式。包括完善“双随机、一公开”监管，实施执法正面清单，推行非现场监管，规范行使行政裁量权，实施举报奖励，加强典型案例指导等。第五部分强化支撑保障。包括完善标准和技术规范，加强技术和平台支撑，加快队伍和装备建设，强化环保信用监管，鼓励公众参与，加强普法宣传等。

　　问：《指导意见》将聚焦解决哪些重点问题和困难？          

　　答：为了做好文件起草工作，生态环境部对地方排污许可执法监管工作进行了深入调研，发现各地存在的问题和困难主要集中在4个方面：

　　一是关于落实地方政府生态环境保护责任方面。部分地方政府对实施排污许可制度的认识需要提升，责任需要进一步压实。有些排污单位在《排污许可管理条例》实施以前已经实际排污，因为各类历史遗留问题无法取得排污许可证，且很多因涉及民生问题难以立即关停。为此，《指导意见》要求地方政府全面负责排污许可制度组织实施工作，明确部门职责，加强督查督办，统筹解决历史遗留问题，进一步压实地方政府责任。

　　二是关于排污许可证核发管理方面。多地反映，排污许可证核发环节是排污许可执法监管的重要前提，必须保证排污许可证核发准确;同时，希望明确核发程序及其内容，并充分考虑广大中小企业环境管理水平，简化环境管理台账记录、自行监测、排污许可证执行报告要求，加强帮扶指导和普法宣传。为此，《指导意见》提出，进一步增强排污许可证核发的科学性、规范性和可操作性，不断提高核发质量，开展排污许可证核发质量检查;同时，要求排污单位必须依法持证排污、按证排污，还要求在现场检查中加强普法宣传等。

　　三是关于排污许可执法监管联动机制方面。排污许可执法监管包括多个环节，涉及多个部门，还与其他生态环境管理制度密切联系，单靠排污许可管理部门或者执法部门无法实现全面监管，迫切需要排污许可日常管理、监测和执法等部门进一步理顺职责，形成监管合力。为此，《指导意见》提出健全执法监管联动机制，做好与生态环境监测、环境影响评价、生态环境损害赔偿工作衔接，开展清单式执法检查，优化排污许可执法方式，严厉打击违法行为。

　　四是关于排污许可执法监管保障方面。排污许可执法监管难度大、任务重，对各级生态环境部门尤其是一些人员和装备不足的基层生态环境部门提出了更高要求。部分地方积极运用信息化等科技手段，通过建立统一监管执法平台开展非现场执法，取得了良好效果，值得推广借鉴。为此，《指导意见》从完善标准和技术规范、加强技术和平台支撑、加快队伍和装备建设等方面提出了强化排污许可执法监管保障的措施。

　　问：《指导意见》印发实施后，将对排污许可执法监管带来哪些变化？    

　　答：《指导意见》的出台将强化排污许可证作为生态环境执法监管的主要依据。一方面，将加强排污许可证动态跟踪监管，加大抽查指导力度，重点检查是否应发尽发、应登尽登，是否违规降低管理级别，实际排污状况与排污许可证载明事项是否一致。另一方面，将加大对无证排污、未按证排污等违法违规行为的查处力度，对偷排偷放、自行监测数据弄虚作假和故意不正常运行污染防治设施等恶意违法行为将依法严惩重罚。

　　在执法监管层面《指导意见》提出了一系列创新性、综合性措施。一是创新性的提出“清单式执法检查”，将推行以排污许可证载明事项为重点的清单式执法检查；二是将完善“双随机、一公开”监管，将排污许可发证登记信息纳入执法监管数据库，采取现场检查和远程核查相结合的方式，对排污许可证及证后执行情况进行随机抽查；三是将实施执法正面清单，推动排污许可差异化执法监管，对守法排污单位减少现场检查次数；四是将推行非现场监管，依托全国排污许可证管理信息平台开展远程核查，强化污染源自动监控管理，推行视频监控、污染防治设施用水(电)监控，开展污染物异常排放远程识别、预警和督办；五是将建立排污许可典型案例收集、解析和发布机制,强化典型案例指导和警示教育作用。

　　问：《指导意见》将如何推动排污许可相关制度融合？    

　　答：全面推进排污许可制度改革，实现固定污染源从环境准入、排污控制到执法监管的“一证式”全过程管理，相关制度的衔接和融合是重要环节，《指导意见》在推动排污许可相关制度融合方面提出了具体要求：

　　一是在排污许可执法监管方面，要求强化排污许可日常管理、环境监测、执法监管联动，加强信息共享、线索移交和通报反馈，构建发现问题、督促整改、问题销号的排污许可执法监管联动机制。同时要求健全执法和监测机构协同联动快速响应的工作机制，监测机构能够按照排污许可执法监管需求开展执法监测。

　　二是要加强排污许可执法监管与环境影响评价工作的衔接，要求将环境影响评价文件及批复中关于污染物排放种类、浓度、数量、方式及特殊监管要求纳入排污许可证，严格按证执法监管。

　　三是要做好排污许可执法监管与生态环境损害赔偿工作的衔接，要求明确赔偿启动的标准、条件和部门职责，推进信息共享和结果双向应用。

　　四是强化排污许可执法监管与环保信用评价工作的衔接，将申领排污许可证的排污单位纳入环保信用评价制度，加强环保信用信息归集共享，强化评价结果应用，实施分级分类监管，做好与生态环境执法正面清单衔接。

　　问：如何抓好《指导意见》的组织实施？    

　　答：《指导意见》的实施涉及地方政府和相关部门的职责，生态环境部将会同有关部门抓好《指导意见》落实，压实地方政府属地责任，加强政策协调和工作衔接，推动以排污许可制为核心的固定污染源执法监管体系的全面建立。

　　下一步，生态环境部将继续开展排污许可证的质量抽查，落实“双百”任务，推动排污许可提质增效。组织排污许可执法检查，加大对无证排污、未按证排污、自行监测数据弄虚作假等违法违规行为的打击力度。建立排污许可典型案例收集、分析解读和发布机制，及时曝光排污许可违法典型案件。指导各地完善排污许可日常管理、环境监测、执法监管联动机制。开展重点行业清单式执法检查试点，推动依证监管。加强排污许可执法监管信息化建设，固定污染源管理与监控能力建设。生态环境部将持续调度各地在加强排污许可执法监管工作方面的亮点成效及典型案例，并定期组织宣传报道，促进经验交流，督促各地全面落实《指导意见》各项要求。